2023年7月27-28日由勤哲文化主辦的FCS 2023第七屆中國金融CIO峰會(huì)将于深圳隆重舉行(xíng)。本次大(dà)會(huì)以“洞見·智慧金融”為(wèi)主題。深度解讀中國金融行(xíng)業數(shù)字化轉型現狀，探析金融行(xíng)業信息化趨勢走向！

目前峰會(huì)正在緊鑼密鼓地籌備當中，接下來(lái)，将為(wèi)大(dà)家(jiā)揭曉此次峰會(huì)的特邀參會(huì)企業。我們的會(huì)議陣容還(hái)在不斷增加中，歡迎持續關注。同時(shí)，我們也誠邀更多(duō)行(xíng)業嘉賓的加入！

關于數(shù)字化轉型

中信證券股份有(yǒu)限公司（英文名稱：CITIC Securities Company Limited）是中國證監會(huì)核準的第一批綜合類證券公司之一，前身是中信證券有(yǒu)限責任公司，于1995年10月25日在北京成立。

2002年12月13日，經中國證券監督管理(lǐ)委員會(huì)核準，中信證券向社會(huì)公開(kāi)發行(xíng)4億股普通(tōng)A股股票(piào)，2003年1月6日在上(shàng)海證券交易所挂牌上(shàng)市交易，股票(piào)簡稱“中信證券”。據中國證券業協會(huì)公布的2018年度證券公司經營業績指标排名數(shù)據，中信證券的總資産、淨資産、營業收入、淨利潤等指标在行(xíng)業均排名第一。

中信證券的數(shù)字化轉型以公司級CRM應用為(wèi)切入點，以數(shù)據治理(lǐ)為(wèi)基礎推動力，用數(shù)據中台構建數(shù)字化轉型基座，不斷嘗試和(hé)引入最新的數(shù)據工具和(hé)數(shù)據方法，意圖最大(dà)限度發揮數(shù)據價值，努力提升綜合數(shù)字化能力。在數(shù)字化轉型過程中，始終堅持以客戶為(wèi)中心，以全球一體(tǐ)化為(wèi)目标，以數(shù)據标準化為(wèi)基礎，緊盯數(shù)據全生(shēng)命周期過程管理(lǐ)，發揮數(shù)據整合的協同效應，降低(dī)運營成本和(hé)人(rén)員成本，提高(gāo)運營和(hé)營銷效能，切實推動公司數(shù)字化轉型向全業務、全流程、全模式的方向縱深發展，在內(nèi)部形成數(shù)據即資産的企業文化，提升全員數(shù)字化應用意識。

中信證券的數(shù)字化轉型有(yǒu)一個(gè)“密碼”——三四二一五，即三個(gè)數(shù)據質量台階、四個(gè)數(shù)據中台組件、二個(gè)數(shù)據治理(lǐ)抓手、一份數(shù)據資産清單、五個(gè)基礎數(shù)據能力平台。

其中，為(wèi)支持數(shù)據中台組件建設，使數(shù)據治理(lǐ)切實落地，中信證券從數(shù)據基礎設施方面着力打造五個(gè)基礎數(shù)據能力平台，提供五大(dà)數(shù)據基礎能力。五個(gè)基礎數(shù)據能力平台包括：MPP及分布式OLAP平台、圖計(jì)算(suàn)平台、數(shù)據智能平台、隐私計(jì)算(suàn)平台、NLP通(tōng)用能力平台。

關于數(shù)字化轉型

方正證券股份有(yǒu)限公司（以下簡稱“方正證券”或“公司”），是中國首批綜合類證券公司，上(shàng)海證券交易所、深圳證券交易所首批會(huì)員，于2010年改制(zhì)為(wèi)股份有(yǒu)限公司，并于2011年在上(shàng)海證券交易所上(shàng)市。

公司已設立期貨、合資投行(xíng)、合資基金、私募投資基金、另類投資、香港金控等六家(jiā)子公司，并持有(yǒu)盛京銀行(xíng)股份有(yǒu)限公司部分股權。2014年8月，公司完成對中國民族證券有(yǒu)限責任公司的收購，公司子公司增至七家(jiā)。

方正證券金融科技(jì)工程院在券商數(shù)字化轉型中，一直是勇于嘗試，敢于探索，充分利用金融科技(jì)持續賦能業務創新的典範。近年來(lái)，方正證券金融科技(jì)工程院借鑒互聯網、券商同行(xíng)及開(kāi)源社區(qū)的經驗，結合自身研發特點和(hé)質量保障具體(tǐ)要求，在接口、性能、UI自動化、APP兼容性測試、安全代碼掃描以及多(duō)環境持續部署流水(shuǐ)線等方面積極探索，形成了一套靈活高(gāo)效的解決方案和(hé)工具平台。

方正證券的數(shù)字化實踐，已經應用于實際工作(zuò)流程并且相當成熟了。在UI自動化方面，以Testin（雲測）兼容性測試服務為(wèi)基礎，繼續引進了Testin（雲測）新一代基于AI技(jì)術(shù)的UI自動化解決方案，建設小(xiǎo)方功能自動化用例集，提升功能回歸測試的執行(xíng)效率。

方正證券旗下小(xiǎo)方APP的UI自動化主要成效如下：質量保障——通(tōng)過UI自動化常态化執行(xíng)，定期回歸，确保了小(xiǎo)方APP核心功能的穩定性；質量提升——UI自動化執行(xíng)從功能、性能、UI多(duō)個(gè)層面發現産品缺陷，并驗證問題的修複，大(dà)大(dà)促進了小(xiǎo)方APP的質量提升；提效——UI自動化在回歸測試中試點推廣，釋放了回歸測試環節35%的手工工作(zuò)量(約8.75人(rén)/天)。後續随着更多(duō)模塊用例的推出，例行(xíng)執行(xíng)将進一步被雲測自動化覆蓋，測試人(rén)員則有(yǒu)更多(duō)精力轉向場(chǎng)景優化、複雜數(shù)據驗證和(hé)系統穩定性提升等工作(zuò)。

小(xiǎo)方APP用實踐證明(míng)，基于雲測AI技(jì)術(shù)的UI自動化，相比傳統手工執行(xíng)更加簡單快速可(kě)靠，捕捉人(rén)工容易忽視(shì)的缺陷。我們将不斷加大(dà)投入，在更多(duō)業務線推廣運用。

作(zuò)為(wèi)觸達投資者最多(duō)的橋梁，也作(zuò)為(wèi)方正證券的移動端門(mén)面，小(xiǎo)方APP還(hái)秉承着創新服務的原則，階段性推出了策略、交易工具、行(xíng)情工具、選股工具、風險防控、智能搜索、資産配置等各方面和(hé)投資者息息相關的功能，包括：為(wèi)客戶精準畫(huà)像——服銷機器(qì)人(rén)、精準的智能投顧——“股市三筆錢(qián)“、智能風險防控産品——避險寶。

關于數(shù)字化轉型

山(shān)西證券股份有(yǒu)限公司最早成立于1988年，為(wèi)全國首批證券公司之一。經過二十多(duō)年的發展，山(shān)西證券已發展成為(wèi)作(zuò)風穩健、經營穩定、管理(lǐ)規範、業績良好的創新類證券公司。

2010年11月15日公司正式在深圳證券交易所挂牌上(shàng)市，經營範圍有(yǒu)：證券經紀；證券自營；證券資産管理(lǐ)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有(yǒu)關的财務顧問；證券投資基金代銷；為(wèi)期貨公司提供中間(jiān)介紹業務；融資融券。

山(shān)西證券立足于服務實體(tǐ)經濟、促進轉型發展，全面提升對中小(xiǎo)銀行(xíng)的服務力度，大(dà)力發展銀行(xíng)債券投顧業務，秉承科技(jì)賦能的理(lǐ)念，以科技(jì)作(zuò)為(wèi)業務的護城河(hé)，運用雲計(jì)算(suàn)、大(dà)數(shù)據、人(rén)工智能等先進技(jì)術(shù)，探索債券投顧業務數(shù)字化轉型，通(tōng)過創新業務模式，獨立自主研發了“智慧債券投顧平台”。智慧債券投顧平台當前實現的功能覆蓋投顧業務的交易、投研、客戶服務全鏈條，主要體(tǐ)現在“提升工作(zuò)效率”和(hé)“健全服務體(tǐ)系”兩個(gè)方面。

提升工作(zuò)效率方面。大(dà)量的數(shù)據計(jì)算(suàn)、信息傳遞溝通(tōng)等工作(zuò)都通(tōng)過平台完成，減少(shǎo)了投顧人(rén)員投研、交易和(hé)客戶服務的重複性工作(zuò)。投顧不再需要手工導出投資建議書(shū)，系統直接同步投資建議書(shū)通(tōng)過平台一鍵發送客戶确認。投顧不再需要手動計(jì)算(suàn)全部客戶賬戶數(shù)據，數(shù)據計(jì)算(suàn)和(hé)信息傳輸都由系統自動完成。投顧也不再需要每天多(duō)次手動發送信息給用戶，可(kě)以通(tōng)過RPA機器(qì)人(rén)一次群發。

健全服務體(tǐ)系方面。三大(dà)核心服務：一是投顧服務，為(wèi)客戶提供投資建議，并進行(xíng)賬戶管理(lǐ)、賬戶詳情、投資建議書(shū)等內(nèi)容；二是持倉分析服務，基于客戶持倉，為(wèi)客戶提供持倉分析服務；三是研究報告服務，為(wèi)客戶提供每日複盤、周報、月報等研究報告服務。補齊投後服務方面：頭寸管理(lǐ)，實現賬戶當前及未來(lái)幾日的債券、回購到期情況、現金流出計(jì)劃等，系統提示當前賬戶缺口，并及時(shí)推送市場(chǎng)資金行(xíng)情，輔助賬戶頭寸管理(lǐ)；風險提示，系統對于市場(chǎng)大(dà)幅波動導緻估值調整劇(jù)烈的賬戶持倉以及觸發交易紀律的持倉進行(xíng)預警提示；債券到期提醒，對于客戶持有(yǒu)并即将到期的債券給予明(míng)确提醒。貼心基礎服務方面：服務中心包括常見問題、反饋交流、問卷調查等功能；個(gè)性化的消息中心，靈活的編輯功能，按照消息不同重要程度，采用不同的方式提醒用戶，提升消息觸達率。

智慧債券投顧平台有(yǒu)效解決了傳統投顧服務效率低(dī)、服務內(nèi)容過于單一等問題，對于擴大(dà)固定收益業務在中小(xiǎo)銀行(xíng)及市場(chǎng)投顧業務鏈條上(shàng)各類參與機構間(jiān)的影(yǐng)響力、建設一流專業的固收投顧品牌起到了重要作(zuò)用。

關于數(shù)字化轉型

德邦證券有(yǒu)限責任公司（簡稱德邦證券）是經中國證監會(huì)批準設立的具有(yǒu)股票(piào)主承銷資格的全國性綜合類證券公司。

德邦證券是中國證監會(huì)批準的全國首批保薦機構之一，也是全國首批證券發行(xíng)詢價機構之一，公司目前擁有(yǒu)開(kāi)放式證券投資基金代銷業務資格、權證交易資格和(hé)結算(suàn)資格。已順利通(tōng)過客戶交易結算(suàn)資金獨立存管的驗收，并成為(wèi)中國證券業協會(huì)批準的45家(jiā)股權分置改革試點保薦機構之一。

德邦證券始終堅持數(shù)字化轉型戰略，差異化競争，不斷提升自身數(shù)字化創新和(hé)服務能力，打造網上(shàng)證券服務風向标。在數(shù)字化領域，持續加強核心業務數(shù)字化移動化，積極推進全流程化，擁有(yǒu)了高(gāo)效的業務處理(lǐ)能力。同時(shí)，緻力于大(dà)數(shù)據、人(rén)工智能等前沿技(jì)術(shù)的應用，優化風險控制(zhì)能力，推出智能投顧、量化交易等新興産品，以更好地實現資産管理(lǐ)的數(shù)字化轉型。

德邦證券以客戶需求為(wèi)導向，以數(shù)字化技(jì)術(shù)為(wèi)支撐，建立全渠道(dào)、一體(tǐ)化的客戶服務平台。通(tōng)過優化網上(shàng)交易服務，增加智能化服務，優化線上(shàng)基礎服務，不斷提升客戶體(tǐ)驗。同時(shí)，建立智能話(huà)機、智能客服機器(qì)人(rén)等多(duō)元化服務方式，讓客戶随時(shí)随地可(kě)以便捷地獲得(de)滿意的服務體(tǐ)驗。

優秀風險控制(zhì)是保障證券市場(chǎng)穩定發展的重要因素。德邦證券還(hái)以全面數(shù)字化驅動風險控制(zhì)，推進數(shù)字化風控升級，積極應對風險挑戰。在風險控制(zhì)領域，通(tōng)過基于大(dà)數(shù)據的算(suàn)法學習和(hé)智能化風險控制(zhì)等方法不斷提升風險管理(lǐ)水(shuǐ)平，助力企業業務安全發展。

德邦證券表示數(shù)字化轉型是一個(gè)工程，需要長期和(hé)持續地推進。德邦證券已經在數(shù)字化領域取得(de)了許多(duō)成果，客戶服務能力得(de)到顯著提升，風險控制(zhì)水(shuǐ)平一直處于行(xíng)業領先地位。未來(lái)，德邦證券将繼續擴大(dà)數(shù)字化轉型深度和(hé)廣度，積極推進更多(duō)場(chǎng)景的數(shù)字化處理(lǐ)，提升金融科技(jì)創新力，助力數(shù)字經濟發展。